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學術期刊論文不端行爲界定標准(公開征求意見稿)

作者:中國知網 來源:中國知網 發布時間:2013年09月29日 點擊數:

 

1範圍

2術語和定義

2.1剽竊 plagiarism

2.2僞造 fabrication

2.3篡改 falsification

2.4不當署名 inappropriate authorship

2.5一稿多投 duplicate submission/multiple submissions

2.6重複發表 overlapping publications

2.7拆分發表 slicing publications

3剽竊

3.1剽竊观点

3.2剽竊数据

3.3剽竊图像

3.4剽竊研究(实验)方法

3.5剽竊文字表述

3.6整体(大量)剽竊

3.7自我剽竊

3.8剽竊未发表成果

4僞造

5篡改

6不當署名

7一稿多投

8重複發表

9拆分發表

10相關研究倫理問題

11其他

 

爲進一步提升學術期刊的質量,尊重和維護學術出版規範,更好地發揮學術期刊在規範科研行爲和淨化學術環境方面的作用,推動科學道德和科研誠信建設,中國知網(CNKI)特组织编制《學術期刊論文不端行爲的界定標准》(以箱涷称“本标准”)。本标准概括了学术期刊论文作者可能涉及的不端行为类型,通过罗列各类不端行为的主要表现形式,给出基本的界定原则和标准。

本标准以《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国著作权法实施条例》等法律法规为依据,参照教育部、科技部、新闻出版总署、中国科协等部门的相关规定,借鉴重要国际组织、学术团体有关学术伦理规范,以及国内外学者的相关最新研究成果。本标准在範圍涵盖、内容陈述、行为界定等方面,尽可能地与国际学术期刊通用规范保持一致,同时兼顾国内学术期刊论文撰写和发表中的特殊情况。

本標准充分考慮科學技術類期刊和人文社科類期刊的特點,涵蓋自然科學、工程技術、人文科學和社會科學。科學技術類期刊和人文社科類期刊可以依照自己學科的特點,根據本標准編制更加細致的認定規則。本標准按照准確、簡明、實用的原則編寫,力求方便查閱和使用。

學術期刊論文不端行爲的界定標准

1 範圍 

本标准涵盖学术期刊论文作者所可能涉及的各类不端行为,不包括学术期刊的编辑、出版单位、审稿人等。根据学术期刊论文作者可能涉及到的不端行为的特性,本标准涵盖以下三类不端行为:论文本身存在的不端行为、作者署名中的不端行为、投稿和发表过程中的不端行为。具体包括:剽竊、僞造、篡改、不當署名、一稿多投、重複發表、拆分發表、相關研究倫理問題以及其他问题。

標准是學術期刊論文作者在學術論文撰寫和投稿時避免不端行爲的指南,也是學術期刊編輯發現和處理不端行爲的指導,同時也可爲研究機構、資助機構和學術團體判斷相應的不端行爲提供參考。

2 術語和定義 

下列術語和定義适用于本标准。

2.1剽竊 plagiarism

直接將他人或已存在的思想、觀點、數據、圖像、研究方法、文字表述等,不加引注或說明,以自己的名義發表;過度引用他人已發表文獻的內容。

2.2僞造 fabrication

編造或虛構數據或事實。

2.3篡改 falsification

故意改變數據和事實,使其失去真實性。

2.4不當署名 inappropriate authorship

署名與對論文的實際貢獻不符。

2.5一稿多投 duplicate submission/multiple submissions

同一篇論文或只有微小差別(如論文題目、關鍵詞、摘要、作者排序、作者單位不同,或論文正文有少量內容不同)的多篇論文,投給多個期刊,或在約定或法定期限內再轉投其他期刊

2.6重複發表 overlapping publications

未恰當說明,在論文中大量重複自己已經發表論著中的內容。

2.7拆分發表 slicing publication

將實質上基于同一主題、數據、資料的研究結果,本可以一次發表而拆分成若幹可發表的單元,作爲多篇論文發表。

3 剽竊

3.1 剽竊观点

3.1.1 直接使用他人已發表文獻中的論點、觀點、結論等,卻不加引號和引注。

3.1.2 不改變其本意地轉述他人的論點、觀點、結論等,卻不加引注。

3.1.3 對他人的論點、觀點、結論等刪簡部分內容後使用,卻不加引注。

3.1.4 對他人的論點、觀點、結論等拆分或重組後使用,卻不加引注。

3.1.5 對他人的論點、觀點、結論等增加一些內容後使用,卻不加引注。

3.2 剽竊数据

3.2.1 直接使用他人已發表文獻中的數據,卻不加引注。

3.2.2 對他人已發表文獻中的數據進行些微修改後使用,卻不加引注。

3.2.3 對他人已發表文獻中的數據進行一些添加後使用,卻不加引注。

3.2.4 對他人已發表文獻中的數據進行部分刪簡後使用,卻不加引注。

3.2.5 改變他人已發表文獻中數據原有的排列順序後使用,卻不加引注。

3.2.6 改變他人已發表文獻中數據的呈現方式後使用,如將圖表轉換成文字表述,或者將文字表述轉換成圖表,卻不加引注。

3.3 剽竊图像

3.3.1 使用應經許可才能使用的他人已發表文獻中的圖像,卻未獲得許可。

3.3.2 使用可不經許可使用的他人已發表文獻中的圖像,卻不加引注。

3.3.3 對他人已發表文獻中的圖像進行些微修改後使用,卻不加引注。

3.3.4 在他人已發表文獻中的圖像上添加一些內容後使用,卻不加引注。

3.3.5 在他人已發表文獻中的圖像上刪除部分內容後使用,卻不加引注。

3.3.6 在他人已發表文獻中的圖像上增強部分內容後使用,卻不加引注。

3.3.7 在他人已發表文獻中的圖像上弱化部分內容後使用,卻不加引注。

3.4 剽竊研究(实验)方法

3.4.1 直接使用他人已發表文獻中具有獨創性的研究(實驗)方法,卻不加引注。

3.4.2 對他人已發表文獻中的研究方法的一些非核心元素修改後使用,卻不加引注。

3.5 剽竊文字表述

3.5.1直接使用他人已發表文獻中的文字表述,卻不加引注。

3.5.2成段使用他人已發表文獻中的文字表述,雖然進行了引注,但對所使用文字不加引號,或者不改變字體,或者不使用特定的排列方式顯示。

3.5.3多處使用某一已發表文獻中的文字表述,卻只在其中一處或幾處加以標注。

3.5.4 連續使用來源于多個文獻的文字表述,卻只標注其中一個或幾個文獻出處。

3.5.5 不改變其本意地轉述他人已發表文獻中的文字表述,包括概括、簡化他人已發表文獻中的文字,或者改變他人已發表文獻中的文字表的句式,或者用類似詞語對他人已發表文獻中的文字表述進行同義替換,卻不加引注。

3.5.6 對他人已發表文獻中的文字表述增加一些詞句後使用,卻不加引注。

3.5.7 對他人已發表文獻中的文字表述刪減一些詞句後使用,卻不加引注。

3.5.8 直接套用他人已發表文獻的論證結構,僅僅改變其中的方法、數據、結論等內容。

3.6 整体(大量)剽竊

3.6.1 直接使用他人已發表文獻的全部或大部分內容。

3.6.2 在他人已發表文獻的基礎上增加部分內容後使用,如補充一些數據,或者補充一些新的分析等。

3.6.3 縮簡他人已發表文獻的全部或大部分內容後使用。

3.6.4 替換他人已發表文獻中的研究對象後使用。

3.6.5 改變他人已發表文獻的結構、段落順序後使用。

3.6.6 將多篇他人已發表文獻拼接成一篇論文後發表。

3.6.7 直接使用他人已發表文獻的全部或大部分參考文獻。

3.6.8 對他人已發表文獻中的參考文獻進行一些增減後直接使用。

3.7 自我剽竊

3.7.1 在論文中使用自己(或自己作爲作者之一)已發表文獻中的內容,卻不加引注。

3.7.2 合作作者在論文中使用自己(或其中一個作者)已發表文獻中的內容,卻不加引注。

3.7.3 在論文中使用自己已經通過答辯的學位論文中的內容,卻不加引注。

3.7.4 論文的主要內容源于自己已經通過答辯的學位論文,卻不加說明。

3.8 剽竊未发表成果

3.8.1 未經許可使用他人未正式發表(包括在學術會議上的報告)的觀點、研究方法、數據、圖片等。

3.8.2 獲得許可使用他人未正式發表(包括在學術會議上的報告)的觀點、研究方法、數據、圖片等,卻不加引注,或者不以志謝等方式予以說明。

4 僞造

4.1 編造不以實際調查或實驗取得的數據、圖像。

4.2 僞造无法通过重复实验而再次取得的样品等。

4.3 編造不符合實際或無法重複驗證的研究方法、結論等。

4.4 編造能爲論文提供支撐的資料或參考文獻。

4.5 編造論文中相關研究的資助來源。

5 篡改

5.1 改變原始調查或實驗數據,使其本意發生改變。

5.2 挑選、刪減原始調查或實驗數據,使其本意發生改變。

5.3 修改原始文字记錄等,使其本意发生改变。

5.4 拼接不同圖像從而構造不真實的圖像。

5.5 從圖像整體中去除一部分或添加一些虛構的部分,使對圖像的解釋發生改變。

5.6 增強、模糊、移動圖像的特定部分,使對圖像的解釋發生改變。

5.7 改變所使用文獻的本意,使其對己有利。

6 不當署名

6.1 將對論文所涉及的研究有實質性貢獻的人排除在作者名單外。

6.2 將未對論文所涉及的研究有實質性貢獻的人列入作者名單。

6.3 擅自在自己的論文中加署他人的姓名。

6.4 虛假標注作者信息。

6.5 作者排名不能正確反映實際貢獻。

7 一稿多投

7.1 將同一篇論文同時投給多個期刊。

7.2 在約定或法定回複期內,將論文再次投給其他期刊。

7.3 在未接到期刊確認撤稿的正式通知前,將稿件投給其他期刊。

7.4 將只有微小差別的多篇論文,同時投給多個期刊。

7.5 在收到首次投稿期刊回複之前或在約定或法定期內,將論文作稍微修改後,投給其他期刊。

7.6 在不做任何說明的情況下,將自己(或自己作爲作者之一)已經發表論文,原封不動或做些微修改後,再次投稿。

8 重複發表

8.1 在論文中使用自己(或自己作爲作者之一)已發表文獻中的內容,卻不加以說明或引注,或者只將已發表文獻籠統地列在文後參考文獻中。

8.2 在不做任何說明的情況下,摘取多篇自己(或自己作爲作者之一)已發表文獻中的部分內容,拼接成一篇新論文後再次發表。

8.3 被允許的二次發表,不說明首次發表的出處。

8.4 多次重複使用一次調查結果、一幅圖像或一個實驗結果,卻不加說明。

8.5 將實質上基于同一實驗或研究的論文,每次補充少量實驗數據或資料後,多次發表方法、結論雷同的論文。

8.6 在合作研究中,合作者就同一調查、實驗結果,發表方法、結論明顯相似或雷同的論文。

9 拆分發表

9.1 將基于同一項調查、實驗或研究的成果拆分成多篇論文發表,從而破壞了研究的完整性。

9.2 將應當一次發表的論文拆成若幹可發表單元發表,從而破壞了研究的完整性。

10 相關研究倫理問題

10.1 論文所涉及的研究未按規定獲得相應機構的許可,或不能提供相應的許可證明。

10.2 論文所涉及的研究超出委員會許可的內容。

10.3 論文所涉及的研究中存在不當傷害研究參與者,虐待有生命的實驗對象,違背知情同意原則等倫理問題。

10.4 論文泄露了被試者或被調查者的隱私。

10.5 論文未按法定或約定對所涉及研究中的利益沖突予以說明。

11 其他

11.1 不按約定或法定,向他人或社會泄露論文關鍵信息,侵犯投稿期刊的首發權。

11.2 幹擾期刊論文評審。

11.3 在論文參考文獻中加入實際未參考過的文獻。

11.4 將轉引自其他文獻的引文標注爲直引,包括將引自譯著的引文標注爲引自原著。

11.5 未以恰當的方式,對他人提供的研究經費、實驗設備、材料、數據、思路、未公開的資料等,給予說明和承認,有特殊要求的除外。

11.6 所引用內容構成了論文的主要或實質部分。